证监会：进一步加强资本市场基础制度建设

● 本报记者 昝秀丽

证监会4月8日披露2021年法治政府建设情况。证监对于2022年工作安排，步加本市证监会提出，强资持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的场基础制资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设；突出放管结合，度建认真履行监管职责，证监引导、步加本市鼓励市场产品创新；严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的强资意见》，健全证券执法司法体制机制，场基础制严厉打击资本市场违法行为。度建

回顾证监会2021年法治政府建设情况，证监在夯实资本市场基础法律制度方面，步加本市证监会强化资本市场基础法律制度建设；推动北京证券交易所设立开市，强资完善多层次资本市场制度体系；进一步完善注册制制度机制，场基础制为在全市场实行注册制改革创造条件；推动完善资本市场重要制度规则；开展上市公司监管法规体系整合工作。度建

证监会披露的数据显示，2021年核准或同意注册首次公开募集（IPO）企业共484家，新上市企业合计融资5926.17亿元；546家企业完成再融资（含核准和同意注册），融资9602.73亿元；核准70家企业的境外融资行政许可申请，28家企业完成境外发行，合计融资1218.03亿港元。

在依法全面从严治市方面，证监会从严打击证券违法活动，加强大案要案惩治和重点领域执法，2021年证监会共办理案件609起，案发数量连续3年下降，证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。全年作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。

在健全多元化纠纷解决机制方面，证监会推动首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地；完善证券期货纠纷多元化解机制；持续高标准做好投资者诉求处理工作；充分发挥复议监督功能，有效化解监管矛盾；积极推动投资者赔偿救济实践，加大证券支持诉讼工作力度。

“2021年，证监会法治工作亮点频现。”上海久诚律师事务所律师许峰表示。他举例，康美药业特别代表人诉讼迈出开创性第一步，意义重大，影响深远，特别代表人诉讼有望常态化开展；再比如，在行政监管层面，对于虚假陈述等欺诈行为的打击力度，在调查速度、处罚速度和处罚力度方面均有明显的提升和改进，发挥了监管威慑力。

在上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心主任谢杰看来，2021年，证券监管部门加强资本市场“零容忍”制度建设，执法效能明显提升，有助于促进金融市场功能有效发挥，维护市场稳定与安全，完善风险管理体系。注册制改革牵一发而动全身，证券监管部门明确2022年持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，意味着监管部门将梳理完善与注册制改革相关的一系列制度规则，为全面实施注册制做好法律保障。

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